稳拿证券代表委员：严惩资本市场违法违规　更好保护投资者

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　　转自：经济参考报

　　全国两会期间，多位代表委员建议，持续加强对财务造假等资本市场违法违规行为的打击力度，进一步完善投资者保护机制，筑牢资本市场长期健康发展的根基。

　　最高人民法院工作报告提到，以“零容忍”态度惩治财务造假、内幕交易等证券期货违法犯罪，有力维护资本市场健康发展；在2025年工作安排中，报告提出，严厉打击非法金融活动，依法惩治资本市场违法犯罪。最高人民检察院工作报告提到稳拿证券，会同中国证监会等制定办理证券期货违法犯罪案件工作意见，参与整治私募基金领域突出风险隐患，起诉财务造假、内幕交易等证券类犯罪825人；在2025年工作安排中，报告提出，依法惩治经济金融犯罪，维护社会主义市场经济秩序和金融安全。

　　全国人大代表、北京证监局局长贾文勤建议，完善打击第三方配合财务造假有关制度。增加第三方配合造假的追责依据，通过司法解释和典型案例释明第三方配合造假的民事、刑事责任认定标准，完善第三方配合造假的协同处置机制，真正切断财务造假利益链条，破除造假“生态圈”。

　　在保护投资者合法权益方面，贾文勤建议，进一步完善特别代表人诉讼制度，简化特别代表人诉讼的启动程序，扩大诉讼启动主体，健全完善代表人诉讼与破产等其他司法程序的衔接机制，并加大对该制度的宣传力度，营造有利于特别代表人诉讼实施的舆论氛围。进一步便利投保机构提起代位诉讼。明确投保机构提起代位诉讼的被告范围，强化代位诉讼前置程序中股东函件的约束力，进一步拓宽投保机构调查取证的渠道。

　　全国政协委员、中泰证券总经理冯艺东建议，规范股票市场量化交易健康发展，发挥好量化交易提升市场流动性和增强市场稳定性的作用。强化量化交易风险防控，对高频策略提高机构资本金下限和准入门槛，建立“牌照+备案”双轨制，对普通量化机构实行备案制，对高频交易商发放专项牌照。强化对涨跌幅限制超过10%板块（北交所、科创板和创业板）市场操纵行为的监管力度，防止非理性炒作和市场波动过大。

　　全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒介绍，2024年，广东证监局坚决落实监管执法“长牙带刺”、有棱有角的要求，围绕构建财务造假综合惩戒体系、维护市场功能正常发挥、保护中小投资者合法权益等中心工作，持续推动提升监管执法效能，全力保障辖区资本市场平稳健康发展。主要举措包括：构建和完善“全链条”监管执法机制，持续完善发行监管与持续监管、上市公司与中介机构监管、日常监管与稽查执法、行政监管与自律管理层层递进、有机衔接的工作机制。依法从严打击资本市场违法违规行为，全力办好大案要案和新型复杂案件，从严查处全国首单通过“股份支付”实施财务造假的欺诈发行案，重拳查处恶意掏空上市公司、新型财务造假等恶性违法行为。完善监管执法协同机制，加强与系统单位、司法机关、地方党委政府“多位一体”的常态化沟通协作，构建“央地协作、部门联动、多方参与”的监管执法大格局。坚持金融为民，将投资者保护要求贯穿到监管执法全流程、各环节。

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